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（中央社記者邱柏勝台北19日電）金管會表示，百尺竿頭公開收購樂陞股票，委任機構中信銀與財務顧問中信證，未善盡專業職責與注意，因此處中信銀與中信證相關業務停業3個月處分，並對中信銀處300萬元罰鍰。

因此，金管會依證交法高雄市杉林區身分證借款臺北市大同區身份證貸款>新北市中和區身份證貸款嘉義縣中埔鄉身分證借錢規定，對中信證處以停止財務規劃及諮詢顧問兩項業務3個月的處屏東縣萬丹鄉身分證貸款分，並至缺失完成改善為止。

另外，金管會指出，中國信託銀行辦理百尺竿頭公開收購樂陞股票，並與百尺竿頭訂有股務代理契約，但在評估客戶風險方面，未審慎評估與探究客戶的實際收益人狀況，且客戶審查評估表亦未嚴謹確認實際受益人狀況，未符合「認識客戶政策」程序，顯示其內控制度無法有效執行。

屏東縣潮州鎮證件借錢高雄市阿蓮區證件借錢臺南市東山區身分證貸款 金管會表示，中國信託證券擔任百尺竿頭公司公開收購樂陞股票的財務顧問，有未善盡證券商應有的專業職責與注意，未嚴謹評估所提供財務顧問服務的對象，也未確實確認服務對高雄市三民區身分證貸款>屏東縣高樹鄉證件借錢臺南市安平區身分證借款象的身份，顯有未落實內控制度、或內控制度未有效執行的事實，違反證券商管理規則規定。高雄市路竹區身分證借款

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